Zustimmungsersetzungsverfahren (§ 99 Abs. 4 BetrVG)

Das Zustimmungsersetzungsverfahren nach § 99 Abs. 4 BetrVG ist ein arbeitsgerichtliches Beschlussverfahren, in dem das Arbeitsgericht auf Antrag des Arbeitgebers die fehlende Zustimmung des Betriebsrats zu einer personellen Einzelmaßnahme (Einstellung, Eingruppierung, Umgruppierung und Versetzung) ersetzen kann.

Die Durchführung einer Neueinstellung, Ein- oder Umgruppierung und Versetzung eines Arbeitnehmers ist in Deutschland nur wirksam, wenn der in dem Betrieb gebildete Betriebsrat zustimmt. Verweigert der Betriebsrat die von dem Arbeitgeber verlangte Zustimmung, so kann der Arbeitgeber durch das arbeitsgerichtliche Zustimmungsersetzungsverfahren nach § 99 Abs. 4 Betriebsverfassungsgesetz (BetrVG) die fehlende Zustimmung durch das zuständige Arbeitsgericht ersetzen lassen.

Voraussetzung ist, dass der Betriebsrat die Zustimmung zu Unrecht verweigert hat, weil keiner der in § 99 Abs. 2 BetrVG für die Verweigerung genannten Gründe vorlag. Der Arbeitgeber kann die personelle Einzelmaßnahme grundsätzlich erst durchführen, wenn der Betriebsrat zugestimmt hat oder die Zustimmung durch das Gericht ersetzt wurde.^[1] In Ausnahmefällen - wenn die personelle Maßnahme „aus sachlichen Gründen dringend erforderlich“ ist - kann der Arbeitgeber sie trotz der unterbliebenen Zustimmung nach § 100 BetrVG zunächst vorläufig durchführen, muss aber innerhalb von 3 Tagen beim zuständigen Arbeitsgericht die Ersetzung der Zustimmung beantragen.

Der Antrag auf Ersetzung der Zustimmung muss eine Reihe von Zulässigkeitsvoraussetzungen erfüllen.

Die notwendige Antragsbefugnis des Arbeitgebers ergibt sich aus § 99 Abs. 4 BetrVG.^[2]

Am gerichtlichen Verfahren ist der für die jeweilige personelle Maßnahme zuständige Betriebsrat als Beteiligter nach § 83 Abs. 3 ArbGG zu beteiligen. Die jeweils betroffenen Arbeitnehmer sind dagegen nach der Rechtsprechung des Bundesarbeitsgerichts (BAG) nicht Beteiligte im Sinne des § 83 Abs. 3 ArbGG^[2] und müssen daher nicht beteiligt werden.

Der Arbeitgeber hat grundsätzlich zu beantragen, „die Zustimmung des Betriebsrates zu <bestimmte personelle Maßnahme> zu ersetzen“. Dabei muss der Antrag des Arbeitgebers hinreichend bestimmt im Sinne des § 253 Abs. 2 Nr. 2 ZPO sein. Hierzu müssen die Art der personellen Maßnahme – Einstellung, Versetzung, Ein- oder Umgruppierung in eine bestimmte Gehaltsgruppe – und die davon betroffene Person hinreichend präzise bezeichnet werden. Erforderlichenfalls hat hierzu das Gericht einen Antrag unter Berücksichtigung des gesamten Vorbringens des Antragstellers auszulegen.^[3] Eine hinreichende Bezeichnung des Streitgegenstands im Sinne von § 253 Abs. 2 Nr. 2 ZPO erfordert ebenfalls die Angabe, ob die personelle Maßnahme unbefristet oder befristet vorgenommen werden soll, und ggf. bis zu welchem Zeitpunkt sie befristet durchgeführt werden soll.^[4]

Im Einzelfall kann streitig sein, ob die Zustimmung des Betriebsrats nicht aufgrund der gesetzlichen Fiktion nach § 99 Abs. 3 BetrVG bereits vorliegt, weil der Betriebsrat die Verweigerung der Zustimmung vermeintlich nicht binnen einer Frist von einer Woche nach der Unterrichtung durch den Arbeitgeber schriftlich mitgeteilt hat. In einem solchen Fall kann der Arbeitgeber in erster Linie die Feststellung des Vorliegens einer Zustimmung und hilfsweise die Ersetzung der Zustimmung beantragen.

Beantragt der Arbeitgeber die Ersetzung der Zustimmung des Betriebsrats zu einer geplanten personellen Maßnahme und stellt sich im Laufe des Verfahrens heraus, dass die Zustimmung des Betriebsrats mangels rechtzeitiger oder beachtlicher Zustimmungsverweigerung schon als erteilt gilt, so hat das Gericht auch ohne einen ausdrücklich darauf gerichteten Antrag des Arbeitgebers dahin zu entscheiden, dass die Zustimmung des Betriebsrats als erteilt gilt^[5].

Das notwendige Rechtsschutzbedürfnis setzt voraus

• dass § 99 Abs. 1 BetrVG anwendbar ist (Betrieb mit in der Regel mehr als 20 wahlberechtigten Arbeitnehmern);
• eine personelle Maßnahme im Sinne des § 99 Abs. 1 BetrVG vorliegt;^[6]
• nicht schon eine (fingierte) Zustimmung gemäß § 99 Abs. 3 BetrVG gegeben ist;^[7]
• der Arbeitgeber die personelle Maßnahme noch beabsichtigt;^[8]
• nicht die Zustimmung für eine nur vergangene personelle Maßnahme begehrt wird (sonst ebenso wie bei Erledigungserklärung Verfahrenseinstellung nach § 83a Abs. 2 ArbGG);^[9]
• nicht die erneute Zustimmung zu einer Maßnahme begehrt wird, bezüglich welcher ein identisches Verfahren bereits anhängig ist.^[10]

Das Rechtsschutzbedürfnis entfällt nicht schon deshalb,

• weil der Beschluss über den Zustimmungsersetzungsantrag absehbar nicht vor Beendigung der personellen Maßnahme rechtskräftig werden wird;
• der Arbeitgeber ein weiteres Mal den Betriebsrat um Zustimmung zu einer personellen Maßnahme betreffend denselben Arbeitnehmer ersucht hat, wenn dieses sich inhaltlich von dem vorigen Ersuchen unterscheidet (gänzlich andere Maßnahme, gleiche Maßnahme aber andere Ausgestaltung, etwa Umgruppierung in eine andere Entgeltgruppe als mit der ersten Maßnahme).^[11]

Der Zustimmungsersetzungsantrag ist an sich nicht fristgebunden. Der Betriebsrat kann den Arbeitgeber auch nicht zu einem Zustimmungsersetzungsantrag zwingen. Führt der Arbeitgeber jedoch eine personelle Maßnahme vorläufig nach § 100 BetrVG durch, folgt aus der Drei-Tages-Frist des § 100 BetrVG nach der herrschenden „Lehre vom Doppelantrag“, dass sowohl der Antrag auf Zustimmungsersetzung nach § 99 BetrVG wie auch der Antrag auf Feststellung der dringenden Erforderlichkeit gemäß § 100 BetrVG innerhalb einer Frist von drei Tagen beim Arbeitsgericht rechtshängig zu machen ist.^[12]

Ein Zustimmungsersetzungsantrag, der als Widerantrag im Rahmen eines Verfahren nach § 101 BetrVG gestellt wird, ist unzulässig: „Das Fehlen eines gesetzlichen Grundes für die Zustimmungsverweigerung kann nur in dem dafür vorgesehenen Zustimmungsersetzungsverfahren nach § 99 Abs. 4 BetrVG geltend gemacht werden; im Verfahren nach § 101 S.1 BetrVG muss ein solches Vorbringen unberücksichtigt bleiben. Das Verfahren nach § 101 S. 1 BetrVG dient der Sicherung des Mitbestimmungsrechts des Betriebsrats, während das Verfahren nach § 99 Abs. 4 BetrVG den gerichtlichen Streit über die Begründetheit der Zustimmungsverweigerung des Betriebsrats zu der beabsichtigten personellen Maßnahme des Arbeitgebers ermöglicht.“^[13]

Ein Zustimmungsersetzungsantrag ist begründet, wenn folgende Voraussetzungen im Zeitpunkt der gerichtlichen Entscheidung^[14] kumulativ vorliegen:

• Das Zustimmungsverfahren wurde nach § 99 Abs. 1 Sätze 1 und 2 BetrVG ordnungsgemäß eingeleitet.
• Eine Zustimmung des Betriebsrats ist nicht bereits nach § 99 Abs. 3 BetrVG zu fingieren.^[7]
• Der Betriebsrat hat die Zustimmung verweigert, obwohl kein Verweigerungsgrund nach § 99 Abs. 2 BetrVG vorlag, der innerhalb der Wochenfrist des § 99 Abs. 3 S. 1 BetrVG vom Betriebsrat schriftlich geltend gemacht worden ist. Der Betriebsrat kann sich im gerichtlichen Verfahren nicht (mehr) auf Verweigerungsgründe berufen, die er nicht zuvor fristgerecht gegenüber dem Arbeitgeber geltend gemacht hat (kein „Nachschieben“ von Gründen).^[15]

Die Gründe, die den Betriebsrat zur Verweigerung der Zustimmung berechtigen, sind in § 99 Abs. 2 BetrVG abschließend aufgezählt; der Betriebsrat kann die Zustimmung nur unter Berufung auf einen der dort genannten Gründe verweigern.^[16]

Zunächst kann der Betriebsrat die Zustimmung verweigern, wenn die Maßnahme gegen eine gesetzliche Vorschrift, eine Tarifnorm, eine gerichtliche Entscheidung oder eine behördliche Anordnung verstößt. In Betracht kommt hier beispielsweise die von dem Arbeitgeber beabsichtigte Einstellung einer hochschwangeren Arbeitnehmerin unter Verstoß gegen § 3 Mutterschutzgesetz oder eines Jugendlichen unter Verstoß gegen § 22 JSchG.^[17]

Nach § 95 BetrVG können Arbeitgeber und Betriebsrat einvernehmlich allgemeine Auswahlrichtlinien für die Vornahme von personellen Einzelmaßnahmen festlegen. Haben sie von diesem Recht Gebrauch gemacht, begründet der Verstoß gegen eine solche Richtlinie durch den Arbeitgeber ebenfalls ein Zustimmungsverweigerungsrecht des Betriebsrats.

Personelle Einzelmaßnahmen – insbesondere die Versetzung von Arbeitnehmern infolge eines Arbeitsplatzwegfalls – können dazu führen, dass (insbesondere aufgrund einer dann möglicherweise notwendigen Sozialauswahl nach § 1 Abs. 3 KSchG) anderen Arbeitnehmern eine Kündigung droht. Liegt ein solcher Fall vor, darf der Betriebsrat ebenfalls die Zustimmung zu der Maßnahme verweigern, um die anderen Arbeitnehmer zu schützen.^[18] Gleiches gilt, wenn durch eine Maßnahme sonstige erhebliche Nachteile für einen anderen Arbeitnehmer drohen, beispielsweise wenn die Versetzung eines von zwei Schichtleitern auf eine andere Position dazu führt, dass der verbleibende Schichtleiter nunmehr doppelt so viel Verantwortung wie zuvor trägt.^[19]

Ebenfalls kann der Betriebsrat seine Zustimmung bei Versetzungen verweigern, wenn der Arbeitnehmer durch die Versetzung ungerechtfertigt benachteiligt würde, beispielsweise durch eine Verschlechterung der äußeren Arbeitsbedingungen (Lärm, längere Wege) oder auch durch eine Schlechterstellung hinsichtlich der Vertragsinhalte, beispielsweise durch eine Vergütungsreduzierung.^[20] Entspricht die Maßnahme dem ausdrücklichen, freiwilligen Wunsch des Arbeitnehmers, darf der Betriebsrat die Zustimmung nicht verweigern, selbst wenn die Voraussetzungen der Nr. 4 vorliegen, da die Möglichkeit der Zustimmungsverweigerung einzig dem Schutz des Arbeitnehmers dient, welchem es jedoch nicht Bedarf, wenn der Arbeitnehmer sich die Maßnahme selbst wünscht.^[21] Auf Ein- oder Umgruppierungen ist dieser Verweigerungsgrund generell nicht anwendbar, weil der Arbeitnehmer Nachteile durch eine rechtlich nicht zu beanstandende Ein- oder Umgruppierung hinzunehmen hat und dem Betriebsrat deshalb kein Verweigerungsrecht zustehen kann.^[22]

Gemäß § 93 BetrVG müssen neu zu besetzende Arbeitsplätze auf Verlangen des Betriebsrats zunächst innerhalb des Betriebs ausgeschrieben werden. Geschieht dies nicht und will der Arbeitgeber daraufhin eine externe Person auf den zu besetzenden Arbeitsplatz einstellen, kann der Betriebsrat dieser Maßnahme widersprechen bzw. die Zustimmung verweigern. Umstritten ist, ob die Zustimmung auch ohne vorige Ausschreibung erteilt werden muss, wenn von vorneherein offensichtlich ist, dass kein Arbeitnehmer des Betriebs für die ausgeschriebene Stelle in Betracht kommt.^[23] Das BAG hat die Frage bisher nicht entschieden.

Ebenfalls kann der Betriebsrat die Zustimmung verweigern, wenn objektive Anhaltspunkte dafür vorliegen, dass eine ernstliche Störung des Betriebsfriedens in Form von Gesetzesverstößen oder Verstößen gegen die Grundsätze des § 75 Abs. 1 BetrVG durch die Einstellung eines Arbeitnehmers zu befürchten ist. An das Vorliegen dieser Voraussetzungen sind strenge Anforderungen zu stellen; es muss auf Basis von Tatsachen die ernsthafte Prognose gerechtfertigt sein, dass sich ein (in der Regel bereits aufgetretenes) gesetzeswidriges Verhalten des Arbeitnehmers fortsetzen oder wiederholen werde und hierdurch eine Störung des Betriebsfriedens eintreten werde.^[24]

• Zustimmungsersetzungsverfahren (§ 103 Abs. 2 BetrVG)

1. ↑ Thomas Kania: Erfurter Kommentar zum Arbeitsrecht. Hrsg.: Rudi Müller-Glöge. 25. Auflage. C.H.BECK, München 2025, BetrVG § 99 Randnummer 41. 
2. ↑ ^{a b} BAG vom 14. Dezember 2004 – 1 ABR 54/03 –, lexetius.com = NZA 2005, 424 (425)
3. ↑ BAG, Beschluss vom 23. Januar 2008 – 1 ABR 74/06 –, lexetius.com = NZA 2008, 603 Rn. 17
4. ↑ Hessisches LAG, Beschluss vom 31. Juli 2007 – 4 TaBV 35/07 –, datenbank.nwb.de = juris Rn. 18 f.
5. ↑ BAG, Beschluss vom 18. Oktober 1988 – 1 ABR 33/87 –, research.wolterskluwer-online.de = NZA 1989, 355
6. ↑ BAG insoweit uneinheitlich: Als Frage des Rechtsschutzbedürfnis behandelt in BAG, Beschluss vom 15. August 2012 – 7 ABR 6/11 –, bundesarbeitsgericht.de Rn. 12 = NZA-RR 2013, 161; als Begründetheitsvoraussetzung behandelt in BAG, Beschluss vom 23. Januar 2008 – 1 ABR 74/06 –, datenbank.nwb.de = NZA 2008, 603
7. ↑ ^{a b} BAG insoweit uneinheitlich: Als Zulässigkeitsvoraussetzung behandelt in BAG, Beschluss vom 17. Juni 2008 – 1 ABR 20/07 –, lexetius.com Rn. 15 = NZA 2008, 1139; ebenso BAG, Beschluss vom 23. Juni 2010 – 7 ABR 3/09 –, bundesarbeitsgericht.de Rn. 19 = NZA 2010, 1361, Als Begründetheitsvoraussetzung behandelt: BAG, Beschluss vom 10. Juni 2013 – 7 ABR 91/11 –, bundesarbeitsgericht.de Rn. 21 = NZA 2013, 1296
8. ↑ BAG, Beschluss vom 8. Dezember 2010 – 7 ABR 99/09 –, openjur.de Rn. 12
9. ↑ LAG Hamm, Beschluss vom 1. April 2011 – 10 TaBV 41/10 –, openjur.de Rn. 88, 89
10. ↑ BAG, Beschluss vom 1. Juli 2009 – 4 ABR 18/08 –, openjur.de Rn. 27 = NZA 2010, 290
11. ↑ LAG Hamm, Beschluss vom 1. April 2011 – 10 TaBV 41/10 –, openjur.de Rn. 93; BAG , Beschluss vom 18. März 2008 – 1 ABR 81/06 –, lexetius.com Rn. 23 = AP BetrVG 1999 Einstellung Nr. 56
12. ↑ BAG, Beschluss vom 15. September 1987 – 1 ABR 44/86 –, research.wolterskluwer-online.de = NZA 1988, 101
13. ↑ BAG, Beschluss vom 21. November 1978 – 1 ABR 91/76 –, research.wolterskluwer-online.de Leitsatz 2 = AP Nr. 3 zu § 101 BetrVG 1972
14. ↑ BAG, Beschluss vom 25. Januar 2005 – 1 ABR 61/03 –, lexetius.com Rn. 17 = NZA 2005, 1199
15. ↑ BAG, Beschluss vom 17. November 2010 – 7 ABR 120/09 –, openjur.de Rn. 51
16. ↑ BAG, Beschluss vom 13. Mai 2014 – 1 ABR 9/12 –, bundesarbeitsgericht.de Rn. 20, 21
17. ↑ Thomas Kania: Erfurter Kommentar zum Arbeitsrecht. Hrsg.: Rudi Müller-Glöge. 25. Auflage. C.H.BECK, München 2025, BetrVG § 99 Randnummer 23. 
18. ↑ Dr. Thomas Kania: Erfurter Kommentar zum Arbeitsrecht. Hrsg.: Rudi Müller-Glöge. 25. Auflage. C.H.BECK, München 2025, BetrVG § 99 Randnummer 28. 
19. ↑ BAG, Beschluss vom 15. September 1987 – 1 ABR 44/86 –, research.wolterskluwer-online.de
20. ↑ Mauer: BeckOK Arbeitsrecht. Hrsg.: Christian Rolfs. 76. Edition Auflage. C.H.BECK, München 1. Juni 2025, BetrVG § 99 Rn. 22. 
21. ↑ BAG, Beschluss vom 9. Oktober 2013 – 7 ABR 1/12 –, bundesarbeitsgericht.de Rn. 53
22. ↑ BAG, Beschluss vom 28. April 2009 – 1 ABR 97/07 –, openjur.de ganz am Ende
23. ↑ Für eine Zustimmungspflicht mit dem Argument, dies sei Formalismus Erfurter Kommentar/Kania, 25. Aufl. 2025, BetrVG § 99 Rn. 35; gegen eine Zustimmungspflicht Hessisches LAG, Beschluss vom 02. November 1999 – 4 TaBV 31/98 –, dejure.de = AP BetrVG 1972 § 93 Nr. 7
24. ↑ BAG, Beschluss vom 16. November 2004 – 1 ABR 48/03 –, lexetius.com

(Bearbeitungsstand: 11/2013)